OCC因反洗钱缺陷罚美运通银行3.5亿美元
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OCC因反洗钱缺陷罚美运通银行3.5亿美元
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AI 综述
美国货币监理署（OCC）因 American Express National Bank 的反洗钱合规项目存在缺陷，对该行发布停止令并处以3.5亿美元罚款。OCC称，该行未能及时识别、评估并充分报告过去十年约130亿美元的可疑贸易型洗钱活动。
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最新进展10月9日 04:59
美联储与 OCC 对 American Express 采取执法行动，银行子公司被罚 $350 million报道时间线
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10月9日
- Banking Dive美联储与 OCC 对 American Express 采取执法行动，银行子公司被罚 $350 million
美联储和 OCC 对 American Express 及其子公司采取反洗钱执法行动，American Express National Bank 被 OCC 下达停止令并处以 $350 million 民事罚款。
- OCC News精选OCC 对 American Express National Bank 处以 $350 million 罚款并发布停止令
美国货币监理署 OCC 对 American Express National Bank 发布停止令并处以 $350 million 民事罚款，原因是该行 BSA/AML 合规项目存在缺陷。OCC 称，该行未能及时识别、评估并充分报告过去十年间约 $13 billion 的可疑贸易型洗钱活动；相关缺陷包括风险评估未充分覆盖信用卡和签账卡业务，以及客户尽职调查和交易监控流程失效。
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